Regulamin zgłoszeń
PROCEDURA PRZYJMOWANIA ZGŁOSZEŃ ZEWNĘTRZNYCH
I PODEJMOWANIA DZIAŁAŃ NASTĘPCZYCH
§ 1. Przez użyte w procedurze określenia rozumie się:
1) działaniu następczym – działanie podjęte w celu oceny prawdziwości informacji zawartych w zgłoszeniu oraz w celu przeciwdziałania naruszeniu prawa będącemu przedmiotem zgłoszenia, w szczególności przez:
a) postępowanie wyjaśniające,
b) wszczęcie kontroli lub postępowania administracyjnego,
c) wniesienie oskarżenia,
d) działanie podjęte w celu odzyskania środków finansowych,
e) lub zamknięcie procedury realizowanej w ramach wewnętrznej procedury dokonywania zgłoszeń naruszeń prawa i podejmowania działań następczych.
2) działaniu odwetowym – bezpośrednie lub pośrednie działanie lub zaniechanie w kontekście związanym z pracą, które jest spowodowane zgłoszeniem lub ujawnieniem publicznym i które narusza lub może naruszyć prawa sygnalisty lub wyrządza lub może wyrządzić nieuzasadnioną szkodę sygnaliście, w tym bezpodstawne inicjowanie postępowań przeciwko sygnaliście;
3) informacji o naruszeniu prawa – informację, w tym uzasadnione podejrzenie dotyczące zaistniałego lub potencjalnego naruszenia prawa, do którego doszło lub prawdopodobnie dojdzie w podmiocie prawnym, w którym sygnalista uczestniczył w procesie rekrutacji lub innych negocjacji poprzedzających zawarcie umowy, pracuje lub pracował, lub w innym podmiocie prawnym, z którym sygnalista utrzymuje lub utrzymywał kontakt w kontekście związanym z pracą, lub informację dotyczącą próby ukrycia takiego naruszenia prawa;
4) informacji zwrotnej – przekazaną sygnaliście informację na temat planowanych lub podjętych działań następczych i powodów takich działań;
5) kontekście związanym z pracą – przeszłe, obecne lub przyszłe działania związane z wykonywaniem pracy na podstawie stosunku pracy lub innego stosunku prawnego stanowiącego podstawę świadczenia pracy lub usług lub pełnienia funkcji w podmiocie prawnym lub na rzecz tego podmiotu, w ramach których uzyskano informację o naruszeniu prawa oraz istnieje możliwość doświadczenia działań odwetowych;
6) osobie, której dotyczy zgłoszenie – osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, której ustawa przyznaje zdolność prawną, wskazaną w zgłoszeniu lub ujawnieniu publicznym jako osoba, która dopuściła się naruszenia prawa, lub jako osoba, z którą osoba, która dopuściła się naruszenia prawa, jest powiązana;
7) osobie pomagającej w dokonaniu zgłoszenia – osobę fizyczną, która pomaga sygnaliście w zgłoszeniu lub ujawnieniu publicznym w kontekście związanym z pracą i której pomoc nie powinna zostać ujawniona;
8) osobie powiązanej z sygnalistą – osobę fizyczną, która może doświadczyć działań odwetowych, w tym współpracownika lub osobę najbliższą sygnalisty tj. małżonka, wstępnego, zstępnego, rodzeństwo, powinowatego w tej samej linii lub stopniu, osobę pozostającą w stosunku przysposobienia oraz jej małżonka, a także osobę pozostająca we wspólnym pożyciu.
9) podmiocie prywatnym – osobę fizyczną prowadzącą działalność gospodarczą, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, której ustawa przyznaje zdolność prawną, lub pracodawcę, jeżeli nie są podmiotami publicznymi;
10) podmiocie publicznym – podmiot wskazany w art. 3 ustawy z dnia 11 sierpnia 2021 r. o otwartych danych i ponownym wykorzystywaniu informacji sektora publicznego (Dz. U. z 2023 r. poz. 1524);
11) zgłoszeniu – ustne lub pisemne zgłoszenie wewnętrzne lub zgłoszenie zewnętrzne, przekazane zgodnie z wymogami określonymi w ustawie;
12) zgłoszeniu wewnętrznym – ustne lub pisemne przekazanie podmiotowi prawnemu informacji o naruszeniu prawa;
13) zgłoszeniu zewnętrznym – ustne lub pisemne przekazanie Rzecznikowi Praw Obywatelskich albo organowi publicznemu informacji o naruszeniu prawa;
14) procedurze – niniejszą Procedurę zgłoszeń zewnętrznych i podejmowania działań następczych w związku z tymi zgłoszeniami;
15) systemie – elektroniczny system do zgłaszania naruszeń „Sygnalizuj.pl”, z dostępem ze strony Biuletynu Informacji Publicznej;
16) sygnaliście — osobę fizyczną, która zgłasza lub ujawnia publicznie informacje o naruszeniu prawa, uzyskane w kontekście związanym z pracą;
17) naruszeniu prawa - działanie lub zaniechanie niezgodne z prawem lub mające na celu obejście prawa;
18) ustawie – ustawę z dnia 14 czerwca 2024 r. o ochronie sygnalistów (Dz. U. z 2024 r. poz. 928);
19) koordynatorze zgłoszeń zewnętrznych zwanym również koordynatorem – Kierownika Referatu Organizacyjnego, a w przypadku jego nieobecności upoważnionego pracownika Referatu Organizacyjnego;
20) Urzędzie – Urząd Miejski w Świdnicy.
I. PRZEDMIOT ZGŁOSZEŃ
§ 2. Przedmiotem zgłoszeń zewnętrznych mogą być naruszenia prawa tj. działanie lub zaniechanie niezgodne z prawem lub mające na celu obejście prawa, dotyczące:
1) korupcji;
2) zamówień publicznych;
3) usług, produktów i rynków finansowych;
4) przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;
5) bezpieczeństwa produktów i ich zgodności z wymogami;
6) bezpieczeństwa transportu;
7) ochrony środowiska;
8) ochrony radiologicznej i bezpieczeństwa jądrowego;
9) bezpieczeństwa żywności i pasz;
10) zdrowia i dobrostanu zwierząt;
11) zdrowia publicznego;
12) ochrony konsumentów;
13) ochrony prywatności i danych osobowych;
14) bezpieczeństwa sieci i systemów teleinformatycznych;
15) interesów finansowych Skarbu Państwa Rzeczypospolitej Polskiej, jednostki samorządu terytorialnego oraz Unii Europejskiej;
16) rynku wewnętrznego Unii Europejskiej, w tym publicznoprawnych zasad konkurencji i pomocy państwa oraz opodatkowania osób prawnych;
17) konstytucyjnych wolności i praw człowieka i obywatela – występujące w stosunkach jednostki z organami władzy publicznej i niezwiązane z dziedzinami wskazanymi w pkt 1–16.
II. DOKONYWANIE ZGŁOSZEŃ
§ 3. Sygnalistą jest osoba fizyczna, która zgłasza lub ujawnia publicznie informację o naruszeniu prawa uzyskaną w kontekście związanym z pracą, w tym:
1) pracownik;
2) pracownik tymczasowy;
3) osoba świadcząca pracę na innej podstawie niż stosunek pracy, w tym na podstawie umowy cywilnoprawnej;
4) przedsiębiorca;
5) osoba świadcząca pracę pod nadzorem i kierownictwem wykonawcy, podwykonawcy lub dostawcy, w tym na podstawie umowy cywilnoprawnej;
6) stażysta;
7) wolontariusz;
8) praktykant;
9) osoba fizyczna przed nawiązaniem stosunku pracy (w trakcie rekrutacji lub negocjacji) lub innego stosunku prawnego stanowiącego podstawę świadczenia pracy lub usług lub pełnienia funkcji albo dostarczania towarów, lub gdy taki stosunek już ustał.
§ 4. 1. Sygnalista może dokonać zgłoszenia zewnętrznego bez uprzedniego dokonania zgłoszenia wewnętrznego.
2. Zgłoszenie dokonane do organu publicznego z pominięciem zgłoszenia wewnętrznego nie skutkuje pozbawieniem osoby dokonującej zgłoszenia ochrony gwarantowanej przepisami ustawy o ochronie sygnalistów.
§ 5. Zgłoszenie zewnętrzne jest przyjmowane przez Rzecznika Praw Obywatelskich albo organy publiczne do których należą:
1) naczelne i centralne organy administracji rządowej;
2) terenowe organy administracji rządowej;
3) organy jednostek samorządu terytorialnego – którym jest również Prezydent Miasta Świdnicy;
4) inne podmioty wykonujące z mocy prawa zadania z zakresu administracji publicznej, właściwe do podejmowania działań następczych w dziedzinach wskazanych w § 2.
§ 6. 1. Ustala się w Urzędzie Miejskim w Świdnicy następujące sposoby przekazywania zgłoszeń zewnętrznych:
1) pisemny – na adres do korespondencji: Urząd Miejski w Świdnicy, ul. Armii Krajowej 49, 58-100 Świdnica. W trosce o bezpieczeństwo danych sygnalisty zaleca się umieszczenie zgłoszenia w podwójnej kopercie z dopiskiem na wewnętrznej kopercie „Zgłoszenie od sygnalisty” na wzorze stanowiącym załącznik nr 1 do niniejszego zarządzenia. Wzór formularza zgłoszenia nie jest obowiązkowy, ale wypełnienie go zgodnie z opisem ułatwi rozpatrzenie zgłoszenia;
2) pisemny elektroniczny sposób – przy wykorzystaniu systemu do obsługi zgłoszeń „Sygnalizuj.pl”, do którego odesłanie znajduje się na stronie Biuletynu Informacji Publicznej Urzędu; operatorem systemu jest koordynator zgłoszeń zewnętrznych;
3) ustny - za pomocą nienagrywanej linii telefonicznej – podczas rozmowy telefonicznej z koordynatorem pod numerem telefonu 74/8562970 lub 74/8562845. Przyjęcie zgłoszenia w tym przypadku dokumentowane jest przez koordynatora w formie protokołu z rozmowy według wzoru określnego w załączniku nr 2 do niniejszej procedury z dopiskiem „zgłoszenie telefoniczne”. Sygnalista może sprawdzić, poprawić i zatwierdzić protokół przez jego podpisanie.
4) ustny – zgłoszenie dokonane w trakcie bezpośredniego spotkania z koordynatorem zgłoszeń zewnętrznych.
2. Na wniosek sygnalisty zgłoszenie ustne może być dokonane podczas bezpośredniego spotkania zorganizowanego przez koordynatora zgłoszeń zewnętrznych w terminie 14 dni od dnia otrzymania takiego wniosku. W takim przypadku za zgodą sygnalisty zgłoszenie jest dokumentowane w formie:
1) nagrania rozmowy, umożliwiającego jej wyszukanie, lub
2) protokołu spotkania, odtwarzającego jego dokładny przebieg, przygotowanego przez koordynatora zgłoszeń zewnętrznych. Wzór protokołu ze spotkania określa załącznik nr 2 do niniejszej procedury. Sygnalista może dokonać sprawdzenia, poprawienia i zatwierdzenia protokołu ze spotkania przez jego podpisanie.
3. W przypadku gdy zgłoszenie wpłynie w inny sposób niż wymienione w ust 1, pracownik, który wszedł w posiadanie zgłoszenia przekazuje je niezwłocznie koordynatorowi, bez wprowadzania zmian w zgłoszeniu.
4. Pracownik, o którym mowa w ust. 3 jest obowiązany do nieujawniania informacji mogących skutkować ustaleniem tożsamości sygnalisty lub osoby, której dotyczy zgłoszenie.
§ 7. Zgłoszenie może być:
1) jawne, tj. gdy sygnalista - przy dokonywaniu zgłoszenia, dobrowolnie wyraża zgodę na ujawnienie danych osobowych;
2) poufne, tj. gdy sygnalista nie decyduje się na ujawnienie swoich danych osobowych, wtedy dane podlegają utajnieniu i wiedzę o tożsamości sygnalisty posiada tylko koordynator.
§ 8. Nie dopuszcza się zgłoszeń anonimowych. W przypadku zgłoszeń anonimowych nie będą one rozpatrywane.
§ 9. Po otrzymaniu zgłoszenia koordynator dokonuje wstępnej weryfikacji zgłoszenia tj. określenie czy przekazana informacja:
1) jest informacją o naruszeniu prawa,
2) dotyczy dziedzin prawnych objętych ustawą,
3) czy dotyczy naruszeń popełnionych w Urzędzie lub związanych z jego funkcjonowaniem, czy też spraw prywatnych lub dotyczy innych podmiotów.
§ 10. Jeżeli koordynator po wstępnej weryfikacji zgłoszenia stwierdzi, iż zgłoszenie będzie podlegało rozpatrzeniu w Urzędzie ponieważ:
1) jest informacją o naruszeniu prawa;
2) dotyczy dziedzin prawnych objętych ustawą;
3) została uzyskana w kontekście związanym z pracą;
4) dotyczy naruszeń popełnionych w Urzędzie lub związanych z jego funkcjonowaniem;
sygnalista otrzymuje potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia w terminie 7 dni od dnia dokonania zgłoszenia.
§ 11. Na żądanie sygnalisty zgłoszone za pośrednictwem koordynatora, Prezydent Miasta Świdnicy jako organ publiczny właściwy do podjęcia działań następczych wydaje, nie później niż w terminie miesiąca od dnia otrzymania żądania, zaświadczenie, w którym potwierdza, że sygnalista podlega ustawowej ochronie.
§ 12. Jeżeli zgłoszenie nie spełnia wymagań ustawy, sygnalista - niezwłocznie, nie później niż w terminie miesiąca otrzymuje od koordynatora informację, że zgłoszenie nie podlega rozpatrzeniu w trybie ustawy. Dodatkowo sygnalistę można poinformować, że przekazana informacja winna być złożona w trybach odrębnych (np. skargowym, odwoławczym, zawiadomienia właściwej inspekcji, rzecznika lub organów ścigania) i nie wpływa na bieg terminów ani na treść rozstrzygnięcia lub sposób zakończenia postępowania.
III. ROZPATRYWANIE ZGŁOSZEŃ
§ 13. 1. W sytuacji gdy Prezydent Miasta jest organem właściwym do podjęcia działań następczych - powołuje w składzie co najmniej 3-osobowym, Komisję do rozpatrzenia przyjętego zgłoszenia. Ilość członków Komisji musi być liczbą nieparzystą.
2. Kandydatów na członków Komisji przedstawia Prezydentowi koordynator, po uzyskaniu od nich zgody na uczestnictwo w pracach Komisji.
3. Po powołaniu do składu, Komisja wybiera spośród swego grona Przewodniczącego.
§ 14. Skład Komisji powinien zapewniać kompetencje niezbędne dla oceny zgłoszenia oraz jego bezstronność.
§ 15. Członkiem Komisji nie może być osoba:
1) której dotyczy zgłoszenie;
2) będąca bezpośrednim przełożonym sygnalisty;
3) bezpośrednio podlegająca służbowo sygnaliście;
4) spokrewniona z osobą, której dotyczy zgłoszenie;
5) pozostająca w związku formalnym lub nieformalnym z osobą, której dotyczy zgłoszenie.
§ 16. Osoby wchodzące w skład Komisji posiadają pisemne upoważnienie do wykonywania czynności, w tym przetwarzania danych osobowych oraz są pisemnie zobowiązane do zachowania poufności względem pozyskanych informacji i danych osobowych. Zobowiązanie do zachowania poufności istnieje także po ustaniu stosunku pracy lub innego stosunku prawnego, w ramach którego wykonywały tę pracę.
§ 17. Koordynator przedstawia Komisji treść zgłoszenia, bez ujawniania tożsamości sygnalisty.
§ 18. Komisja może rozważyć zaangażowanie w postępowaniu wyjaśniającym przedstawicieli komórek organizacyjnych Urzędu lub niezależnego konsultanta, o ile w ocenie Komisji wiedza i doświadczenie takich osób mogą być niezbędne w rozpatrzeniu zgłoszenia.
§ 19. W sytuacji, gdy w ocenie członka Komisji zaistnieją okoliczności, które mogą rzutować na jego bezstronność w ocenie zgłoszenia, może on zawnioskować do Przewodniczącego Komisji o wyłączenie z prac w prowadzonym postępowaniu wyjaśniającym.
§ 20. 1. W sytuacji, gdy w ocenie Przewodniczącego Komisji zaistnieją okoliczności, które mogą rzutować na jego bezstronność w ocenie zgłoszenia, może on zawnioskować do Prezydenta Miasta Świdnicy - za pośrednictwem koordynatora, o wyłączenie z prac w prowadzonym postępowaniu wyjaśniającym.
2. W przypadku wyłączenia Przewodniczącego ze składu Komisji, członkowie Komisji muszą dokonać ponownego wyboru Przewodniczącego.
§ 21. 1. Zgłoszenia traktowane są z należytą powagą w sposób poufny, a przy ich rozpatrywaniu obowiązuje zasada bezstronności i obiektywizmu.
2. Podczas rozpatrywania zgłoszeń członkowie Komisji są zobowiązani do dołożenia należytej staranności, aby uniknąć podjęcia decyzji na podstawie chybionych i bezpodstawnych oskarżeń, niemających potwierdzenia w faktach i zebranych dowodach oraz z zachowaniem poszanowania godności i dobrego imienia pracowników i osób, których zgłoszenie dotyczy.
§ 22. 1. W sytuacjach, gdy zgłoszenie - w celu jego prawidłowego rozpoznania wymaga dodatkowych informacji, Komisja ma prawo do:
1) samodzielnego dostępu do dokumentów i danych;
2) do uzyskania przetworzonych i nieprzetworzonych informacji na żądanie;
3) odbierania ustnych i pisemnych wyjaśnień od osób, które mogą mieć jakąkolwiek wiedzę w zakresie zgłoszenia naruszenia;
4) dostępu do pomieszczeń i obiektów w celu dokonania wizji lokalnej lub przeszukania i zabezpieczenia dowodów;
5) konsultowania się z sygnalistą – za pośrednictwem koordynatora;
6) dostępu i przetwarzania danych z oficjalnego monitoringu wizyjnego.
2. Z dokonywanych czynności Komisja sporządza protokół.
§ 23. Pracownicy, kierownicy komórek organizacyjnych i inspektor ochrony danych udzielają Komisji wszelkiej niezbędnej pomocy.
§ 24. Komisja może podjąć decyzję o odstąpieniu od przeprowadzenia postępowania wyjaśniającego w przypadku, gdy zgłoszenie jest w oczywisty sposób nieprawdziwe lub niemożliwe jest uzyskanie informacji niezbędnych do prowadzenia postępowania wyjaśniającego.
§ 25. Przed odstąpieniem od przeprowadzania postępowania wyjaśniającego Komisja podejmuje wszelkie dopuszczalne czynności, w celu doprowadzenia do jego rozpoznania.
§ 26. Decyzje Komisji zapadają zwykłą większością głosów. Członkowie Komisji są zobowiązani do wzięcia udziału w głosowaniu i nie mogą wstrzymać się od głosu.
§ 27. W wyniku przeprowadzonego postępowania wyjaśniającego zgłoszenie, może zostać uznane przez Komisję za:
1) zasadne;
2) bezzasadne (nieznajdujące potwierdzenia) i wówczas oddala się zgłoszenie.
§ 28. O wyniku postępowania Przewodniczący Komisji niezwłocznie informuje Prezydenta Miasta Świdnicy w formie raportu, który zawiera:
1) opis ustalonego stanu faktycznego, w tym ustalone nieprawidłowości i ich przyczyny,
2) zakres i skutki oraz osoby za nie odpowiedzialne,
3) rekomendacje stosownych działań naprawczych lub dyscyplinujących w stosunku do pracownika, który dopuścił się naruszenia,
4) rekomendacje możliwych działań zapobiegawczych, mających na celu wyeliminowanie podobnych naruszeń w przyszłości.
§ 29. Rekomendowane osobowe działania naprawcze lub dyscyplinujące (w zależności od rozmiaru i rodzaju potwierdzonych naruszeń, skali indywidualnej odpowiedzialności oraz podstaw prawnych świadczenia pracy) mogą polegać na:
1) rozmowie korygującej, zwróceniu uwagi;
2) upomnieniu;
3) pozbawieniu nagrody, premii, innych uznaniowych składników wynagrodzenia przez określony czas;
4) przeniesieniu na inne stanowisko, zmianie warunków pracy, degradacji;
5) wszczęciu postępowania dyscyplinarnego lub służbowego;
6) zwolnieniu, w tym dyscyplinarnym;
7) wystąpieniu o odszkodowanie za poniesione straty;
8) zawiadomieniu UOKIK (w przypadku stwierdzenia zmowy przetargowej lub innych czynów nieuczciwej konkurencji);
9) zawiadomieniu prokuratury o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa (w przypadku zebrania wystarczających dowodów);
10) poinformowaniu właściwych służb lub organów (w przypadku zebrania poszlak, uzasadniających dalsze prowadzenie czynności przez te służby lub organy).
§ 30. Rekomendowane systemowe działania naprawcze mogą wskazywać na potrzebę:
1) przeprowadzenia zmian organizacyjnych;
2) wzmocnienia systemu kontroli zarządczej;
3) zmian w procedurach, sposobach zarządzania;
4) przeprowadzenia rotacji na stanowiskach;
5) zmian zakresów odpowiedzialności, zmiany uprawnień;
6) przeprowadzenia dodatkowych szkoleń.
§ 31. Prezydent Miasta Świdnicy zatwierdza protokół i akceptuje lub wskazuje dalsze działania następcze, jeżeli w wyniku postępowania wyjaśniającego stwierdzono naruszenie prawa lub wskazano na ryzyko wystąpienia naruszenia prawa.
§ 32. Zatwierdzenie protokołu kończy postępowanie wyjaśniające.
§ 33. Koordynator przekazuje sygnaliście informację zwrotną o wynikach postępowania wyjaśniającego i dalszych działaniach następczych, które już zostały podjęte lub które mają zostać podjęte, oraz ich powodów w terminie do 3 miesięcy a w wyjątkowych przypadkach do 6 miesięcy od dnia potwierdzenia przyjęcia zgłoszenia.
§ 34. Nie ma obowiązku podejmowania działań następczych, jeżeli ten sam lub inny sygnalista już wcześniej dokonał analogicznego zgłoszenia, a nowe zgłoszenie nie posiada nowych dla sprawy wiadomości. W takiej sytuacji koordynator informuje sygnalistę o niepodjęciu działań następczych, podając uzasadnienie, a w razie kolejnego zgłoszenia pozostawia je bez rozpoznania i nie informuje o tym sygnalisty.
§ 35. 1. Jeżeli koordynator po wstępnej weryfikacji zgłoszenia stwierdzi, iż dla rozpatrzenia zgłoszenia właściwy jest inny organ publiczny przekazuje niezwłocznie :
1) zgłoszenie do organu właściwego, nie później jednak niż w terminie 14 dni od dnia dokonania zgłoszenia, a w uzasadnionych przypadkach – nie później niż w terminie 30 dni;
2) informację dla sygnalisty o przekazaniu zgłoszenia zewnętrznego do innego organu, nie później niż w terminie miesiąca, wskazując:
– organ publiczny, do którego przekazano zgłoszenie,
– datę przekazania.
2. Przekazaniu do organu właściwego podlega również zgłoszenia anonimowe.
3. Jeżeli wstępna ocena zgłoszenia wykaże, że zawiera ono informacje, które na mocy odrębnych przepisów podlegają przekazaniu do właściwych instytucji, organów lub jednostek organizacyjnych Unii Europejskiej, to są one przekazywane w celu prowadzenia działań następczych przez te instytucje, organy.
§ 36. Do zadań koordynatora należy również:
1) prowadzenie rejestru zgłoszeń;
2) inicjowanie posiedzeń powołanej Komisji i organizowanie jej pracy;
3) przechowywanie wszelkich dowodów, dokumentów i informacji zebranych w trakcie działań następczych oraz informacji dotyczących rozpatrzenia zgłoszenia;
4) przekazanie sygnaliście informacji zwrotnej.
§ 37. 1. Procedura zgłoszeń zewnętrznych oraz związane z przyjmowaniem zgłoszeń przetwarzanie danych osobowych uniemożliwiają nieupoważnionym osobom uzyskanie dostępu do informacji objętych zgłoszeniem oraz zapewniają ochronę poufności tożsamości sygnalisty, osoby, której dotyczy zgłoszenie, oraz osoby trzeciej wskazanej w zgłoszeniu.
2. Ochrona poufności dotyczy informacji, na podstawie których można bezpośrednio lub pośrednio zidentyfikować tożsamość takich osób.
§ 38. Koordynator wykonuje określone w procedurze zadania na podstawie upoważnień, w tym przetwarzania danych osobowych oraz jest pisemnie zobowiązany do zachowania poufności względem pozyskanych informacji i danych osobowych. Zobowiązanie do zachowania poufności istnieje także po ustaniu stosunku pracy.
IV. REJESTR ZGŁOSZEŃ
§ 39. 1. Rejestr zgłoszeń zewnętrznych jest prowadzony w wersji elektronicznej w systemie „Sygnalizuj.pl”. Wpisu do rejestru zgłoszeń dokonuje się na podstawie zgłoszenia zewnętrznego.
2. Rejestr zgłoszeń zewnętrznych obejmuje:
1) numer zgłoszenia;
2) przedmiot naruszenia prawa;
3) dane osobowe sygnalisty oraz osoby, której dotyczy zgłoszenie, niezbędne do identyfikacji tych osób;
4) adres do kontaktu sygnalisty;
5) datę dokonania zgłoszenia;
6) informację o podjętych działaniach następczych;
7) informację o wydaniu zaświadczenia, w którym organ publiczny potwierdza, że sygnalista podlega ochronie;
8) datę zakończenia sprawy;
9) informacje o niepodejmowaniu dalszych działań w sytuacji, gdy w zgłoszeniu zewnętrznym dotyczącym sprawy będącej już przedmiotem wcześniejszego zgłoszenia przez tego samego lub innego sygnalistę, nie zawarto istotnych nowych informacji na temat naruszeń prawa w porównaniu z wcześniejszym zgłoszeniem zewnętrznym;
10) szacunkową szkodę majątkową, jeżeli została stwierdzona, oraz kwoty odzyskane w wyniku postępowań dotyczących naruszeń prawa będących przedmiotem zgłoszenia – o ile Urząd posiada te dane.
3. Rejestr zgłoszeń zewnętrznych prowadzony jest z zachowaniem zasad poufności, a dokumenty i informacje zebrane w toku działań następczych oraz informacje dotyczące rozpatrzenia zgłoszenia przechowywane są przez okres co najmniej 3 lat po zakończeniu roku kalendarzowego, w którym zakończono działania następcze, lub po zakończeniu postępowań zainicjowanych tymi działaniami.
V. SPRAWOZAWCZOŚĆ
§ 40. 1. Koordynator za każdy rok kalendarzowy sporządza sprawozdanie zawierające dane statystyczne dotyczące zgłoszeń zewnętrznych, obejmujące:
1) liczbę przyjętych zgłoszeń zewnętrznych;
2) liczbę postępowań wyjaśniających i postępowań wszczętych w wyniku przyjętych zgłoszeń zewnętrznych oraz informacje na temat wyniku tych postępowań;
3) szacunkową szkodę majątkową, jeżeli została stwierdzona, oraz kwoty odzyskane w wyniku postępowań dotyczących naruszeń prawa będących przedmiotem zgłoszenia zewnętrznego – o ile organ publiczny posiada te dane.
2. Dane statystyczne, o których mowa w ust. 1, nie obejmują danych osobowych ani informacji stanowiących tajemnicę przedsiębiorstwa.
3. Sprawozdanie, o którym mowa w ust. 1, przekazywane są Rzecznikowi Praw Obywatelskich w terminie do dnia 31 marca roku następującego po roku, za jaki sprawozdanie jest sporządzane.
VI. OCHRONA SYGNALISTY
§ 41. Wprowadza się bezwzględny zakaz podejmowania działań odwetowych wobec sygnalisty również w sytuacji, gdy zgłoszenie nieprawidłowości zostało zgłoszone w dobrej wierze, a przeprowadzone postępowanie wyjaśniające wykazało, że zgłoszona nieprawidłowość nie miała miejsca.
§ 42. Sygnaliście przysługuje pełna ochrona przed działaniami represyjnymi, dyskryminacją, mobbingiem oraz innymi rodzajami niesprawiedliwego traktowania.
§ 43. Ochrona nie dotyczy sygnalisty, będącego jednocześnie sprawcą/ współsprawcą/ pomocnikiem nieprawidłowości.
§ 44. 1. Z ustawowej ochrony przed działaniami odwetowymi za dokonanie zgłoszenia, a także próbami i groźbami takich działań, korzysta:
1) sygnalista;
2) osoby pomagające mu w dokonaniu zgłoszenia;
3) osoby powiązane z sygnalistą.
2. W przypadku gdy osoba wymieniona w ust. 1 spotyka się z działaniami, które odczytuje jako działania odwetowe, groźby lub próby takich działań – informuje o sprawie koordynatora, który wyjaśnia sprawę i podejmuje stosowne kroki.